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內控合規及操作風險管理系統

來源:未知 時間:2019-05-10 13:47

以操作風險與內控合規管理系統為基礎,以操作風險與內控合規管理業務實現為核心,搭建操作風險與內控合規管理體系,實現對操作風險與內控合規的有效識別、評估和監控,加強內控合規檢查、合規審查,支持內外法規與業務操作流程的映射和提供及時的合規法律咨詢等全面合規與操作風險與內控合規管理。建設全行的制度庫、合規要點庫、問題庫、風險點庫,形成全行風險地圖。

  • 制度管理:對核心外部監管法律法規和內部規章制度的統一管理;
  • 法律事務管理:提供標準格式文本的審查、維護、查詢統計,及非標準格式合同的業務性審查、法律合規性審查。
  • 流程管理:對業務和管理流程的上傳、瀏覽、查詢統計,并實現流程與風險信息的關聯;
  • 操作風險與控制自我評估:在線實施操作風險識別、操作風險評估、控制識別與評估,自動生成操作風險地圖,對操作風險分布情況進行多維度統計;
  • 關鍵風險指標:基于人工確定的關鍵風險指標,進行指標設置、參數配置、系統自動取數(或人工錄入)方式進行數據監測,并對監測情況定期進行統計;
  • 損失數據收集:按照損失數據收集標準,由相關部門和人員在線填報操作風險損失信息;
  • 操作風險資本計量:按照標準法資本計量要求,實現業務條線與產品錄入、會計科目配置、總收入收據系統自動取數和定期計算操作風險監管資本;
  • 新產品/新業務風險評估:新產品/新業務風險評估在線審核、審批和歸檔處理;
  • 行動計劃:針對操作風險工具應用中觸發的各類行動計劃,支持在線填報、審核審批和歸檔處理;
  • 檢查管理:實現檢查計劃發布、檢查項目立項、錄入檢查方案、檢查信息登記。
  • 授權管理:總行授權方案審查、審批、發布及分支行轉授權的在線處理,各機構/部門內部崗位權限臨時移交的授權管理也可在線登記、查詢統計。
  • 案防管理:根據監管機構要求,設定案防評估及填報的指標、數據模板,支持各部門線上填報案防指標、數據。
  • 內控評價:內控評價項目立項、建立評價模板、生成評價要點庫及詞條庫,支持批量導入評價信息并進行評價結果的匯總、查詢統計。

系統價值:

1、將有效提高銀行風險防范能力和風險管理水平,促進我行全面風險管理體系的建設,確保依法合規經營。

2、改進現有內部制度分散管理,缺少有效途徑了解現行有效內外部規章制度的問題。同時,通過外部法律法規與內部制度的關聯映射,逐步實現內部制度根據外規調整持續改進的合規管理目標。

3、規范合規風險管理工作程序,為合規管理提供抓手和平臺;同時,依托信息系統建立合規溝通交流與宣傳渠道,推動風險合規文化建設。

4、滿足新資本協議達標要求,建立完整的操作風險事前、事中、事后管理手段。

5、規范全行授權管理流程,建立全行范圍內授權、轉授權信息、臨時授權等信息的統一管理。

6、提高案防管理規范化程度,通過信息化手段支持案件防控數據的長期積累、分析。

7、依托操作風險管理工具和合規管理機制生成各類型操作風險與合規報告,增加報告信息的準確性和規范性,并通過系統約束提高管理效率。

8、實現自我評價與獨立評價相結合的內控評價體系有效運轉,并逐步完善內部審計檢查與內控評價的信息共享。

 

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